因担任重大资产重组财务顾问存违规中信证券及相关负责人遭处罚

　　OPE电子竞技财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。

　　证监会表示，上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关规定，按照规定，决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。并督促应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。

　　另外，证监会认定，张剑作为时任并购重组财务顾问业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任，按照规定，对张剑采取出具警示函的行政监管措施。