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- 发表时间：2023-08-31 10:52
OPE电子竞技东方通(300379):深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方通科技股份有限公司2022年股票期权激励计划行权价格调整事项的独立财务顾问报告
原标题:东方通:深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方通科技股份有限公司2022年股票期权激励计划行权价格调整事项的独立财务顾问报告
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方通科 技股份有限公司 2022年股票期权激励计划行权价格调整 事项的独立财务顾问报告》
按照本计划规定，公司公告本计划时符合公司（含控股子 公司）任职资格的高级管理人员以及核心技术（业务）人 员
本激励计划设定的激励对象行使股票期权的条件尚未成 就的期间，自激励对象获授的股票期权完成登记之日起算
激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行 为，即激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票 的行为
他山咨询接受委托，担任东方通2022年股票期权激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其他障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
1. 2022年 4月 27日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于及摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。
2. 2022年 4月 27日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通过《关于及摘要的议案》、《关于的议案》、《关于核实的议案》等议案。
3. 2022年 4月 28日至 2022年 5月 7日，公司对本激励计划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2022年 5月 16日，公司披露《监事会关于 2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4. 2022年 5月 16日，公司披露《关于 2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5. 2022年 5月 20日，公司召开 2021年年度股东大会，审议通过《关于及摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。
6. 2022年 5月 20日，公司分别召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事已就本议案发表了独立意见。
7. 2022年 7月 12日，公司披露《关于 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权登记完成的公告》。
8. 2022年 7月 18日，公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，因实施 2021年度权益分派，公司 2022年股票期权激励计划股票期权行权价格由 14.53元/股，调整为 14.44元/股。公司独立董事对本议案发表了独立意见。
9. 2023年 7月 11日，公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司 2022年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件并注销部分股票期权的议案》，鉴于公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期未达行权条件，董事会同意注销对应股票期权6,745,000份。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
10. 2023年 8月 30日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，因实施 2022年度权益分派，公司 2022年股票期权激励计划股票期权行权价格由14.44元/股，调整为 14.41元/股。公司独立董事对本议案发表了独立意见。
公司于 2023年 7月 27日实施了 2022年度权益分派：以公司现有总股本566,722,828股为基数，向全体股东每 10股派 0.30元人民币现金。
根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》关于股票期权激励计划的调整方法和程序的规定，若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
经本次权益分派之后，公司 2022年股票期权激励计划股票期权的行权价格由 14.44元/股，调整为 14.41元/股。
综上，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，本激励计划行权价格调整事项在公司 2021年年度股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，已履行必要的审议程序和信息披露义务。符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京东方通科技股份有限公司 2022年股票期权激励计划行权价格调整事项的独立财务顾问报告》之签署页）
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